В понедельник, 09.08.2021 Президент США в рамках санкционной программы в отношении Республики Беларусь издал новый Указ (Executive order on Blocking Property of Additional Persons Contributing to the Situation in Belarus).
Кроме того, в санкционный список внесено 23 физических лица, включая бизнесменов и государственных чиновников, а также 21 юридическое лицо, в том числе Белнефтегаз, Беларуськалий, Dana Holdings, Абсолютбанк. В тот же день Департамент по контролю за иностранными активами казначейства США (OFAC) опубликовал генеральную лицензию No. 4, а также дополнительные разъяснения по порядку исполнения и толкования санкций.
Санкции США существенно отличаются от санкций Великобритании и ограничительных мер Европейского союза, о которых мы писали ранее.
В связи с этим, мы подготовили краткий обзор основных изменений в санкционном режиме США в отношении Республики Беларусь.
Базовыми актами для введения санкций США в отношении Беларуси являются:
Санкционное регулирование США в отношении Беларуси сгруппировано в части 548 Свода федеральных нормативных актов (Belarus Sanctions Regulations).
Экономические санкции США в отношении Беларуси действуют с 2006 года на основании:
Основными органами, участвующими в разработке, введении и контроле исполнения санкций являются Президент США, OFAC и Бюро промышленности и безопасности (BIS). Ключевым органом по формированию санкционных списков является OFAC.
В настоящее время санкции США носят преимущественно блокирующий характер, то есть применяются к конкретным лицам, а также компаниям им подконтрольным. В отличие от Великобритании и Европейского союза, которые ввели секторальные санкции в отношении Беларуси, санкции США не предусматривают секторального характера. Вместе с тем, исходя из нового Указа, принадлежность компании к определенному сектору экономики, является критерием для введения блокирующих санкций.
Блокирующие санкции (blocking sanctions) в отношении подсанкционных лиц (designated persons) предусматривают следующие ограничения:
Санкции США обязаны исполнять US persons: граждане США; лица, обладающих правом на постоянное проживание в США; юридические лица, созданные по праву США, включая иностранные филиалы; любое лицо, находящееся на территории США.
Подсанкционные лица (designated persons) определяются по решению Казначейства, а сам санкционный список (specially designated nationals list – SDN List) ведется OFAC. Кроме SDN List существует также понятие Non-SDN List, в который включаются компании, в отношении которых применяются только отдельные ограничения санкционной программы. В отношении Республики Беларусь такой механизм не применяется, однако 3 белорусских банка попали в Non-SDN список в рамках российских санкций.
Актуальное состояние санкционных списков можно проверить на официальном сайте OFAC или в специальном ресурсе Sanctions Search.
Санкции США носят «зонтичный» характер, то есть распространяются на подконтрольные подсанкционному лицу компании, даже, если они прямо не предусмотрены в санкционном списке. Однако механизм определения контроля существенно отличается от британского и европейского подхода.
Ключевой критерий контроля – владение подсанкционным лицом прямо или косвенно 50% и более долей (акций) в компании. К таким подконтрольным компаниям применяются те же ограничения, что для самого подсанкционного лица.
Примеры:
Основные отличия с британским и европейским подходом стоят в том, что:
Формально, на компанию, в которой подсанкционное лицо владеет 49% акций, санкции США не распространяются, но не всё так просто. Как отмечает OFAC, такая компания может быть:
В случае нарушения санкций США предусмотрена уголовная ответственность в виде штрафа на сумму до 1 000 000 долларов США и (или) лишение свободы на срок до 20 лет. Такие размеры ответственности часто мотивируют иностранные компании, не только американские, заниматься оверкомплаенсом (overcompliance), то есть отказываться от участия в сделках, даже при отсутствии санкционных рисков, вплоть до полного отказа работать в регионе.
Первичные санкции (primary) носят достаточно классический характер и требуют соблюдения только резидентами США (US persons). Именно такие санкции действуют в отношении Беларуси.
Вторичные санкции носят экстерриториальный характер. Суть вторичных санкций состоит в том, что Президент США вводит санкции в отношении резидентов третьих стран (не США и не подсанкционной страны), которые активно сотрудничают с подсанкционными лицами. Наиболее известный пример, ст. 226 Акта о противодействии противникам Америки посредством санкций (CAATSA), которая предусматривает изменения в украинскую программу санкций против России, и устанавливает обязанность Президента США вводить санкции против иностранных финансовых институтов, которые, совершают существенные операции в интересах подсанкционных лиц.
На момент публикации материала в отношении Беларуси вторичные санкции не применяются.
Основная задача Указа состоит в расширении категории лиц, к которым могут быть применены санкционные ограничения.
В том числе, Указ предусматривает, что санкции могут быть введены в отношении лиц, осуществляющих деятельность в следующих секторах:
Указ не вводит секторальные санкции в отношении Республики Беларусь, в отличие от недавних санкций Великобритании и ЕС. Перечисление секторов экономики означает исключительно то, что компании этих секторов могут попасть под блокирующие санкции. Аналогичный механизм применяется в отношении России.
Соответственно, санкции не распространяются автоматически на всех лиц, осуществляющих деятельность в указанных секторах экономики, однако осуществление деятельности в указанных секторах, влечет повышенный риск попасть под следующее расширение санкций.
В связи с включением в санкционный список ОАО «Беларуськалий» OFAC выдал генеральную лицензию на право завершения резидентами США текущих операций с указанной компаний и подконтрольными ей компаниями до 08.12.2021
По общему правилу ограничения для подсанкционных лиц и подконтрольных им компаний вступают немедленно, и любые операции с ними требуют получения лицензии OFAC. В определенных случаях, OFAC может выдать генеральную лицензию, то есть распространяющуюся на всех лиц, для завершения текущих операций.
Аналогичная лицензия от 19.04.2021 №2H выдавалась для завершения операций до 03.06.2021 с отдельными белорусскими компаниями в области нефтепереработки и химической отрасли.
